市场行情 |
  • 上证指数 3105.54 0.09% ↑ |
  • 深证成指 3105.54 0.09% ↓|
  • 创业板指 3105.54 0.09% ↑ |
  • 恒生指数 3105.54 0.09% ↑

新三板主办券商 1月执业质量评价结果公布

全国股转公司日前公布2018年1月主办券商执业质量评价结果,排名前四的主办券商为东莞证券、兴业证券、海通证券、国元证券,安信证券、万联证券及申港证券并列第五。

全国股转公司对97家主办券商1月份执业质量进行了评价。评价结果显示,40家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比41.24%;38家主办券商评价点值在80(含)至90点之间,占比39.18%;16家主办券商评价点值在70(含)至80点,占比16.49%;3家主办券商评价点值在70以下,占比3.09%。

1月份全国股转公司共记录负面行为149条,涉及56家主办券商。其中,推荐挂牌类34条,占比22.82%;推荐后督导类36条,占比24.16%;交易管理类51条,占比34.23%;综合管理类28条,占比18.79%。

全国股转公司指出,主办券商推荐挂牌方面存在的突出问题为,推荐挂牌的公司因存在关联方资金占用、违规关联担保等问题被采取自律监管措施;挂牌后督导方面的突出问题为,公告披露不及时,公告标题与内容不符,公告内容存在错误,公告上传错误等;交易管理方面的突出问题为,在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价;综合管理方面的突出问题为,变更主办券商业务中与原主办券商签订的解除协议和与承接主办券商签订的持续督导协议未按规定约定生效条件。

免责声明:本文转载自【上海证券报】,版权归原作者所有,文章为作者独立观点,不代表悟空说立场。

    推荐阅读

    • 推荐
      热门频道
      热门文章
      推荐作家
      • 拓天速贷

        拓天速贷

        互联网金融行业信息分享与评论。

      • 嘉丰瑞德

        嘉丰瑞德

        嘉丰瑞德2007年始于中国香港。作为世界知名的第三方理财机构,我们始终践行着“守护您的财富人生”的核心服务宗旨。

      • 互金公社

        互金公社

        专注从事互联网金融行业信息发布、行业政策数据分析,为互联网金融读者提供全面、深入、专业的互联网金融行业文章。

      • 植树者

        植树者

        专注于每天复盘,早晚关注,贴近市场,更好的学习、交流投资知识,分享投资观点!

      • 拓天担保资讯

        拓天担保资讯

        用不同角度解析行业内发生的事件

      建议反馈